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强化合规意识筑牢合规防线 ——公司组织开展2020年第二季度全员合规培训

2020-07-22 00:00:00 字号：大中小

7月20日，公司2020年第二季度全员合规培训在奥马哈会议室举行。本次培训，既是在去年11月证券基金行业文化建设动员大会之后，对会议精神和工作要求的进一步贯彻落实，也是在公司成立十五周年、资产管理规模突破万亿之际，对“合规”行业文化理念的进一步强化宣导。

合规稽核部总监曹翊君围绕2020年上半年的监管动态、重要法律法规和员工行为要求，结合基金行业典型案例，进行了深入浅出的讲解：首先，从法律规范体系完善、行业文化建设、反洗钱监管改革三个方面介绍了今年上半年的监管动态；其次，重点解读了上半年发布的与基金行业相关的《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》和销售营销领域的多份监管情况通报及《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等重要法规，明确了各执业环节的廉洁从业行为规范和金融营销宣传推介要求；最后，强调了公司关于员工个人投资、言论管理、通讯设备管理、内幕交易和利用未公开信息交易管控的合规性要求，并以近几年的基金行业典型案例作为警示，提示大家“合规底线不可碰”。

随后，督察长李鹏对培训内容进行了重申和强调，要求大家在工作开展过程中牢记公司使命和价值观，以文化引领发展，始终严守合规底线，把握业务创新发展和合规风险管理的必要边界，尤其是面对当前的市场环境，更要抓好营销宣传规范工作，做好投资中的合规和风险管理，切实维护投资者利益。同时，希望每位员工按照公司今年“能力提升年”年号的要求，认真参与公司合规培训和部门学习，不断提升自身的合规意识和专业水平，助力公司实现快速稳健发展。

最后，董事长李文进行了总结讲话，他指出，中国资产管理行业正迎来快速发展的春天，汇添富作为头部基金公司，要心怀感恩，牢记责任，不辜负投资者的信任与托付，要心存敬畏，戒骄戒躁，抓牢合规与风险管理。李董就合规工作向全体员工提出三点要求：一是要高度重视，合规是底线，是公司持续稳健发展的基石，要牢固树立主动合规、全员合规的理念；二是要加强学习，充分了解法律法规和执业规范，持续完善合规风控体系建设，提升合规专业能力，实现合规创造价值；三是要强化执行，合规工作人人有责，要严格遵守公司合规管理要求，争做合规表率，切实维护客户利益，把公司打造成中国资产管理业的“百年老店”。

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